又有投顾违规被罚！一年内不得新增顾客

终止另加供应商12个年初！

据悉，因为违法不依为积极开展投资者高级顾问业务部门，贵阳证监局责令四川巨丰投资者资讯商法公司贵阳公司总部当地政府，并要求其同日终止另加供应商12个年初，应当大幅提高审计管理水平。续签后，如果监管局当地政府验收进行时，才能另加供应商。

实际上，因为投资者高级顾问业务部门不审计而被监管部门警示的政府部门，不在少数，股票交易也曾“踹雷”。

12个年初不得另加供应商

这家公司总部无论如何做了什么？贵阳证监局指出了该公司总部的三项违法不依为之处——

一是从未在中国交易所业协会核发为交易所投资者高级顾问的医务人员向供应商透过交易所投资者同意；二是交易所投资者高级顾问向供应商透过交易所投资者高级顾问一站式时，从未向供应商告知投资者高级顾问姓名和核发编码；三是交易所投资者高级顾问业务部门首创和供应商招揽不依为不标准，对投资者高级顾问一站式能力和过往业绩展开确实的营销宣传。

根据《交易所投资者高级顾问业务部门暂不依明定》第七条、第十二条、第二十四条的明定，向供应商透过交易所投资者高级顾问一站式的医务人员，其所符合相关从业条件，并在中国交易所业协会注册核发；交易所投资者高级顾问向供应商透过交易所投资者高级顾问一站式时，应向供应商告知投资者高级顾问姓名和核发编码。

此外，交易所公司、交易所投资者政府部门政府部门其所标准交易所投资者高级顾问业务部门首创和供应商招揽不依为，禁止对一站式能力和过往业绩进 不依不实、不实、确实的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者必需投资者收益。

安徽证监局忽视该公司总部有违了有关明定，责令其改正，同日终止另加供应商12个年初。终止另加供应商续签，其所适时向证监局送交书面当地政府报告；在证监局当地政府验收进行时之前，该公司总部不得另加供应商。

根据自在查，四川巨丰投资者资讯商法公司是经中国证监会批准的首批交易所投资者政府部门政府部门，是中国交易所业协会会员单位。根据其股份结构图，北京巨丰金控新材料有限公司为其大股东。

股票交易也多次“踹雷”

便是投资者资讯公司，在此之后也有多家股票交易因违法不依为透过投资者高级顾问业务部门“踹雷”。

就在7年初8日（上周五），长江交易所泰州世纪大道营业部及其负责人，连收安徽证监局据悉的三张罚单。

细看可能，也是投资者高级顾问业务部门出了差池：“在从未和供应商签订交易所投资者高级顾问一站式协议、营业部多名员工在从未取得交易所投资者政府部门业务部门资格并在中国交易所业协会注册核发为交易所投资者高级顾问的情况下,就交易所市场、交易所品种的走势,投资者交易所的必要性,在微信群中向公众发送个股系统性、假设或同意等相关信息”。

便是长江交易所，在此之后还有安信交易所湛江公司总部、国泰君安江西公司总部、世纪交易所四川公司总部、伊万基夫齐交易所等股票交易或其员工寄送监管函，可能均是违法不依为积极开展投资者高级顾问业务部门。说明可能也大同小异，概括大大的就是违法不依为发表与市场有关的不当人民网或同意，或者投顾医务人员从未取得执业资格。

根据2020年升级后的《交易所投资者高级顾问业务部门暂不依明定》，如果交易所公司和交易所投资者政府部门政府部门及其医务人员在从事投资者高级顾问业务部门时有违有关明定，会被采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部审计检查次数并送交审计检查报告、责令清理违法不依为业务部门、责令终止另加供应商、责令处分有关医务人员等监管措施。

情节严重的，中国证监会依照立法、不依政法律条文和有关明定采取不依动不依政处罚；违法犯罪的，依法移送司法。

从业医务人员推荐股票、承诺或必需收益等不依为，均属违法不依为。作为投资者者，也要提升自己的警觉意识，不想轻易相信有关信息而做出误解的投资者决策。