又有卖方分析师遭罚？研究草稿未经审核外传 广发证券集团两名员工遭监管出具警示函

3月初1日，广西证监局透露了对郭镇、沈超文分别作出据悉非必要逆政策的决定。从不爽内容看：研究工作技术人员在不予母公司备案通过的情形下，将参与者研究工作草稿发放给贩售技术人员，贩售技术人员发送到母公司外部技术人员，再次引致传布，造成了影响。

广西证监局认为，俩人上述举动以外无视《上市母公司母公司和上市母公司房地产全额负责管理母公司检查和负责管理急于》特别规定，分别对郭镇、沈超文作出据悉非必要逆的行政管控政策。广西证监局同时合理化，上市母公司从业技术人员在社会工作者过程里面，应当严守检查和在先，强化风险意识，尽力专业全面性，维护行业形象。

里面国上市母公司业协会的资讯结果显示，取名为沈超文的上市母公司从业技术人员仅有一位，在广发上市母公司从业，社会工作者岗位为一般上市母公司金融业务。另外，里面国上市母公司业协会的资讯结果显示，取名为郭镇的从业技术人员有俩人，一位是在广发上市母公司从业的上市母公司房地产听取(观察家)，另一位是在另一券商从业的上市母公司房地产听取(房地产技术顾问)。从两张不爽的区别内容来看，收不爽的郭镇大概率是广发上市母公司观察家。

有记者就此联系到广发上市母公司，对方未曾就郭镇和沈超文遭管控处罚一事做否认当。亦然未能得知母公司对俩人是不是做了促使的处罚，以及母公司是不是对此有促使的处理结果肢体。

通常来讲，观察家研究工作报告(含数据刻印)能够母公司检查和金融业务部门备案过即可对外透露，这其里面也仅限于对母公司实际上的贩售技术人员。有观察家向媒体透露，其所在券商特别合理化过特别检查和要求，“不允许向贩售技术人员透露研究工作著手，研报在走完检查和流程以后格外不作外发，这是铁律。”

近年来，管控不断对上市母公司研究工作金融业务来进行规范。2022年8月初，在向各上市母公司母公司公安部的情形通报里面，里面证协对观察家检查和社会工作者反问见下文自律负责管理要求：一是在研报里面透露上市母公司母公司持股情形，且在研报透露后两日不得来进行相反交易;二是规范筹备工作纪要负责管理，不得对外透露或发放给买家;三是加强对观察家参加外部评选负责管理，报名后出现情形的应当幸而告诉主办方并退出参评。

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